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【行业资讯】湖北省再担保集团出台“五个指引一个清单” 指导合作担保机构提升现代化治理水平

湖北省再担保集团有限公司

合作担保机构公司治理指引

 

为建立健全湖北省再担保集团有限公司(以下简称省再担保集团)合作担保机构的公司治理机制,防范再担保及担保业务风险,促进湖北省政府性融资担保体系稳定健康发展,根据《中华人民共和国公司法》《融资担保公司监督管理条例》《融资性担保公司公司治理指引》《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》《国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》《中共湖北省委办公厅 湖北省人民政府办公厅印发<关于深化国有企业改革的实施意见>的通知》等有关规定,制定本指引。

一、总体要求

本指引所称公司治理是指建立以股东会(出资人)、董事会、监事会、经理层和党组织为主体的组织架构,并对各主体之间相互制衡的责、权、利关系作出制度安排,保障合作担保机构建立明晰的治理结构、科学的决策机制、合理的激励机制和有效的约束机制。再担保业务合作担保机构(以下简称担保机构)应根据中央关于建立中国特色现代国有企业制度要求和企业实际制定公司章程,并载明法律、法规、规章以及本指引要求的相关事项。

本指引是省再担保集团对合作担保机构公司治理进行指导和评价的依据。各市县国有独资、全资、控股合作担保机构原则上应执行本指引的规定,确保公司章程相关条款及各层级议事规则与本指引保持一致。鼓励国有参股、民营担保机构参照本指引建立健全公司治理机制。上述要求的执行情况将作为省再担保集团开展业务合作的重要参考。

二、充分发挥党组织领导作用

(一)充分发挥国有企业党组织领导作用按照中国特色现代国有企业制度要求,国有担保机构的法人治理结构由股东会(出资人)、董事会、监事会、经理层和党组织组成,股东会(出资人)是企业的权力机构、董事会是决策机构、监事会是监督机构、经理层是执行机构、党组织是政治核心。担保机构应建立三重一大决策制度实施办法,规范领导班子决策行为。

(二)坚持党对国有企业的领导。担保机构党组织应发挥把方向、管大局、保落实的领导作用,加强对担保机构业务工作和党的建设的领导,确保党中央路线方针政策和省委、省政府决策部署的贯彻落实。党组织研究讨论是董事会、经理层决策重大问题的前置程序。党组织在发挥领导作用的同时,应充分尊重并保障董事会和经理层的决策权。

三、依法规范分层授权机制

(一)坚持政企分开。国有担保机构要实行政企分开、事企分开,保障担保机构法人财产权和独立运作。要依法落实和维护董事会行使重大决策、选人用人、薪酬分配等权利,保障经理层经营自主权,法无授权任何政府部门和机构不得干预。

(二)规范履行出资人职能。担保机构的国有资产监管机构应准确把握依法履行出资人职责的定位,科学界定国有资产出资人监管的边界,建立监管权力清单和责任清单,实现以管企业为主向以管资本为主的转变。该管的要科学管理、决不缺位,重点管好国有资本布局、规范资本运作、维护资本安全;不该管的要依法放权、决不越位,将依法应由企业自主经营决策的事项归位于企业。

(三)建立明晰的分层授权体系。担保机构应建立权责对等、边界清晰的分层授权体系,各层级对重大事项的决策权限应有明确的定性及定量标准,确保股东会(出资人)、党组织、董事会、经理层各司其职、各负其责,既不得干涉其他层级决策和经营行为,也不得越权决策、临机处置。发现有违规行为的,应按照有关程序对相关责任人员采取免职、解聘、通报批评等方式处理,且不得采取事后追认的方式免除相关人员责任。

四、依法组建董事会、监事会及经理层

(一)依法组建董事会

1.确保董事会结构合规、合理。董事会的人数及人员构成应符合法律法规的要求,专业结构合理。国有独资、全资担保机构的董事会应有职工代表,外部董事应占多数,落实一人一票表决制度。董事不得兼任党政机关、事业单位职务。

2.确保董事产生程序合法、合规。国有独资担保机构非职工董事由出资人委派,董事长、副董事长由出资人从董事会成员中指定;国有全资、控股担保机构非职工董事由股东会选举产生,董事长、副董事长由董事会选举产生。董事长、副董事长、董事不得先上岗、后任命,未通过上述程序任命,不得履行法定职权。

3.充分发挥外部董事作用。国有独资、全资、控股担保机构董事会应设立外部董事。外部董事应勤勉尽责,积极参与董事会的各项决策,尤其应对担保机构的关联交易、重大风险管理等事项发表意见,发现董事会、董事、经理层成员有违反法律、法规和公司章程规定情形的,应在董事会会议上提出纠正要求。担保机构应为外部董事依法履行职责提供必要的支持。

经与担保机构出资人、主要股东协商,省再担保集团可向担保机构派出一名以上外部董事并拥有一票否决权。省再担保集团派出的外部董事,只参与董事会运作和公司治理,不参与和干预日常经营管理,担保机构保持独立法人地位不变、再担保合作关系不变、财政支持渠道不变、企业领导人员管理体制不变。

(二)依法建立监事会

担保机构监事会的人数及人员构成应符合法律法规的要求。规模较小的担保机构可以不设监事会。不设监事会的担保机构可以设一至二名监事,由监事履行监事会的职责。董事、高级管理人员不得兼任监事。

(三)依法选聘经理层

担保机构经理层的职位设置、职数及人员聘任,应当严格依照法律法规和公司章程的规定进行。总经理由董事会聘任或解聘,向董事会负责;总经理向董事会提请聘请或解聘副总经理、总会计师、总法律顾问等高级管理人员。

担保机构出资人推荐的经理层成员需经董事会聘任后正式履职,任职期限自董事会审议通过之日起至解聘之日止。经理层成员在董事会聘任之前、免职之后的履职行为不具备法律效力。经理层成员不得兼任党政机关、事业单位职务。

经协商一致,省再担保集团可向参股的担保机构派出经理层成员。

(四)依法规范关键管理人员任免程序

国有独资、全资、控股担保机构的董事长,原则上兼任党组织书记、法定代表人。市州级担保机构董事长与总经理职位原则上应分设,不由一人兼任;县级担保机构根据实际情况确定。

省再担保集团已委派外部董事的担保机构董事长、总经理、副总经理及相当职务经理层成员若为当地党委(或出资人机构)任免,党委组织部门或出资人机构启动人事酝酿动议时,应征求省再担保集团意见,将任免动议方案第一时间抄送省再担保集团委派的外部董事,由该董事报省再担保集团研究协商。地方党委组织部门或出资人机构、省再担保集团对推荐人选达成一致后,提交董事会审议。对省再担保集团参股或受托管理股权并已委派董事的担保机构,其董事、监事、经理层成员人选的提名、推荐及任免,参照以上规则操作。

五、确保“三会一层”依法规范运作

(一)依法履行股东会(出资人)职权

1.厘清股东会(出资人)履职边界。担保机构股东会(出资人)职权范围依据《公司法》等法律、法规和公司章程确定,股东会(出资人)行使职权应严格遵循规定条件和程序,不得违规行权,不得干涉董事会、经理层自主决策的权利,不得干涉担保机构日常经营管理。

2.规范召开股东会会议。除国有独资担保机构外,担保机构股东尤其是国有控股股东的决策权均应通过股东会行使,不得向担保机构直接下达指令性文件,不得直接决定经理层成员的任免、考核和薪酬。

股东会会议分为定期会议和临时会议,定期会议每年至少召开一次。年度股东会应自每个会计年度结束之日起四个月内召开,审议如下事项:董事会、监事会年度工作报告,年度投资计划,年度财务预算、决算方案,年度利润分配方案,董事、监事年度考核及绩效方案,其他应提交股东会审议的重大事项等。代表担保机构百分之十以上表决权的股东,三分之一以上董事,监事会或者不设监事会的担保机构的监事认为有必要召开临时股东会的,应召开临时会议。

3.开展股权委托。国有独资、全资、控股担保机构的国有股东在与省再担保集团协商一致后,可通过股权委托管理,将股东会的全部或部分权利委托给省再担保集团行使。省再担保集团将代表委托人以担保机构股东身份参与相应活动,出席股东会并受托行使重大决策事项表决权。

(二)促进董事勤勉尽责,保证董事会规范运作

1.促进董事勤勉尽责履行义务。董事应依照相关法律、法规和公司章程规定履行职责,维护担保机构和全体股东的利益。董事任期应在公司章程中明确规定,每届任期不得超过三年。董事任期届满,连选可以连任。董事在任期届满前,股东会不得无故解除其职务,但董事未能勤勉尽责履行义务,连续两次未出席且未委托其他董事代为表决的,董事会有权提请股东会罢免该董事。

董事应出席董事会会议,对所议事项发表明确意见。董事本人确实不能出席的,可以书面委托其他董事按其意愿代为投票,委托人应独立承担法律责任。董事应对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律法规或者公司章程、股东会决议,致使担保机构遭受严重损失的,参与决议的董事对担保机构负相应责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。

省再担保集团派出董事的表决,须代表集团意见,责任由集团承担。

2.规范召开董事会会议。董事会会议应严格依照规定的程序进行。董事会每年度至少召开两次会议,每次会议应至少于会议召开十日前通知全体董事和监事,并提供议案文件和足够的资料。两名以上董事或者一名以上外部董事认为议案不成熟、论证不充分或者资料不完整的,可以在会议召开两日前书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项,董事会应予以采纳。

董事会会议由董事长或董事长指定的其他董事会成员召集并主持。三分之一以上董事或者一名以上外部董事可以提议召开董事会临时会议,可以提出议案,董事长或其他召集人不得拒绝,应积极安排完成会议议程。

董事会定期会议应在每个会计年度结束之日起的三个月内及半年度结束后一个月内召开,总结上一阶段经营状况,拟定下一阶段经营计划,并按规定职权范围审议担保机构其他重大事项。

担保机构重大事项应由董事会集体决策,不得将法定由董事会行使的职权授予董事长、总经理等行使。董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的,担保机构应在公司章程中明确规定授权的原则、期限和具体内容。

3.发挥专门委员会专业作用。董事会可以根据实际需要设立战略管理、审计与风险管理、考核与薪酬等专门委员会。专门委员会成员由董事组成,国有独资担保机构董事会审计与风险管理、考核与薪酬委员会成员中外部董事应占半数以上,并由外部董事担任主任委员。专门委员会对董事会负责,依照公司章程和董事会授权履行职责,其提案应提交董事会审议决定。

(三)充分发挥监事会监督职能

监事应依照法律、法规和公司章程规定,忠实履行监督职责。监事会发现董事会、经理层有违反法律、法规和公司章程的行为时,应建议予以纠正并对有关责任人员提出处理意见。董事会或经理层应及时进行纠正或处理,并将结果书面报告监事会。

监事任期每届为三年。监事任期届满,连选可以连任。

监事可以列席董事会会议和经理层会议,发表独立意见,但不享有表决权。

(四)保障经理层依法履行日常经营管理职能

1.建立经理层与董事会、监事会的日常沟通机制。担保机构应建立经理层向董事会、监事会定期报告的制度,真实、准确、完整、及时地报告有关经营业绩、财务状况、风险状况及其他重大事项。

总经理一般应列席董事会会议,其他经理层成员根据需要列席董事会会议。

经理层应建立和完善会议制度,并制定相应的议事规则。经理层会议应有正式的书面记录,形成会议纪要。会议纪要应及时提交董事会、监事会。

2.确保经理层成员依法履职。公司章程应明确规定经理层的权责边界,经理层成员依照法律、法规及公司章程规定负责日常经营管理工作。担保机构的出资人及本级政府均不得干预经理层正常经营,不得代替经理层甚至董事会、股东会(国有独资公司除外)决策重大事项和具体业务。经理层成员不能严格执行股东会、董事会决定,或未经授权超越权限擅自决定担保机构重大事项的,任何一名董事均有权向董事会提出解聘经理层相关人员的议案。

经理层成员违反法律法规和公司章程规定,致使担保机构遭受损失的,董事会应采取措施追究其法律责任。

3.鼓励推行职业经理人制度实行内部培养和外部引进相结合,畅通现有经营管理者与职业经理人身份转换通道。按市场化方式选聘和管理职业经理人,合理增加市场化选聘比例,建立退出机制。推行经理层成员任期制和契约化管理,明确责任、权利、义务,严格任期管理和目标考核。

4.深入推进总法律顾问制度。有条件的担保机构应建立总法律顾问制度。总法律顾问属于担保机构高级管理人员,由董事会聘任,全面负责担保机构法治建设、法律合规管理和全面风险管理工作。总法律顾问应熟悉法律和风险管理专业知识,具备相应的管理工作经验。

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